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中石油因腐败案在美遭投资者起诉

时间:2013-09-15 00:13来源: 作者:收藏
  美国《福布斯》9月1日刊登的一篇评论文章称,中国石油腐败案有可能导致美国证券交易委员会(SEC)和美国司法部对在美上市企业中国石油展开调查。    昨天下午消息,美国一名投资者向美国地区法院提起诉讼,指控中国石油没有向投资者公告其腐败问题,从而违反了美国证券法。据了解,美国的反腐败法律不仅对美国公司有效,对在美国上市的外国公司也有效。    SEC和美司法部拟调查    据彭博社消息,比利时投资人布鲁于昨日在曼哈顿联邦法庭提起诉讼,他称自己代表的是所有在2012年4月26日到今年8月27日之间购买中国石油股票的买家。布鲁指出,在中国石油高管被调查一事曝光后,该公司股价在8月28日下降了逾3.5%。    除中国石油外,原告还起诉了中国石油董事长兼总裁周吉平、财务总监于毅波、中国石油前财务总监周明春以及前董事长兼首席执行官蒋洁敏。布鲁没有提及具体的赔偿金额。    中国石油在香港和上海上市,还通过存托凭证方式在纽约上市。    除了面对美国股民的起诉,中国石油或许还将面临来自美国证券监管机构的调查。美国《福布斯》9月1日刊登的一篇评论文章称,中国石油腐败案有可能导致美国证券交易委员会(SEC)和美国司法部对在美上市企业中国石油展开调查。    在SEC于2012年12月4日写给中国石油的一封信中,该机构表示可能会对中国石油“采取相关行动”。律师解释这句话意味着美监管机构可能会对中国石油采取法律行动。    美国反腐法适用国外公司    中国企业日益增加在海外投资和经营,如果缺乏完善的合规措施,将面临较大风险。    贝克·麦坚时国际律师事务所华盛顿办事处合伙人保罗·麦克纳欧特表示,反公司腐败的执法呈现出全球化、多国协作、处罚金额高以及对高管追究更加严厉的趋势,而中国企业日益增加在海外投资和经营,如果缺乏完善的合规措施,将面临较大风险。    根据该事务所统计,在2004年以前,美国执法机构每年处罚的违反《海外反腐败法》(FCPA)案件只有几起,而2010年美国司法部、SEC执行处罚的类似案件高达近50起。    美国的《海外反腐败法》不仅对美国公司有效,对在美国上市的外国公司也有效。该事务所常驻上海代表处的合伙人龚雅玲表示,虽然还没有一家来自中国的公司在美国因为违反FCPA而被处罚,但是被处罚的案件中约有十来起涉及跨国公司在中国经营业务,约占2007年以来被处罚案件的10%。    曾担任过美国司法部副部长的麦克纳欧特解释说,尽管理论上在美国上市的中国公司都受FCPA约束,但是在决定是否起诉违反公司时,美国法官有相当大的独立性,会主要根据证据的可获得性、执法的可行性来作出决定。因此,当在美国上市的中国公司高管由于腐败被中国司法机构处罚并披露,美国执法部门并不一定会采取同样的制裁。(记者 徐志凤
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